Введение

Анатолий Карачинский, бывший мажоритарный акционер группы компаний IBS, недавно был исключен из санкционного списка США. По крайней мере с начала войны в Украине, это первый случай, когда крупный российский бизнесмен был выведен из американского санкционного списка – OFAC SDN List.

Анатолий Карачинский попал под санкции США в апреле 2022 г.

Анатолий Карачинский был внесен в санкционный список США 20 апреля 2022 г. вместе с еще 28 россиянами и 40 компаниями. Как следует из соответствующего пояснения на сайте Офиса по контролю за иностранным активами Министерства финансов США (OFAC) , основанием для включения в санкционный список послужила его связь с банком «Открытие» (Linked To: PUBLIC JOINT STOCK COMPANY BANK FINANCIAL CORPORATION OTKRITIE), который попал в санкционный список США немного раньше – 24 февраля 2022 г.

Сразу после наложения санкций, Карачинский вышел из наблюдательного совета «Открытия». Однако, на тот момент этот шаг не повлек за собой никаких изменений в лучшую сторону. Новый санкционный статус Анатолия Карачинского стал большой проблемой как для него самого, так и для его бизнеса. Под ударом оказались все бизнес-интересы Карачинского, в том числе его главный актив – контролирующий пакет акций группы компаний IBS – одного из лидеров на рынке IT технологий. Поскольку Карачинскому принадлежало больше 50% акций группы IBS, в соответствии с правилом 50% , она автоматически попадала под санкции. Для того, чтобы компания могла продолжать нормальную работу, необходимо было срочно провести ее реорганизацию.

Реорганизация группы компаний IBS

Реорганизация компании IBS была проведена в два этапа. Первым делом Анатолий Карачинский вышел из совета ее директоров , о чем пресс-служба IBS сообщила 11 мая 2022 г. Это был очень важный шаг, имея в виду все перипетии правила 50 процентов. Хотя это правило, установленное OFAC, имеет своим критерием только факт владения долей в компании более 50%, а не участие в ее управлении, на практике все выглядит гораздо сложнее .

Во-первых, если подсанкционное лицо, участвующее в управлении компании, заключает от ее имени сделки или в документах компании стоит его подпись, то все такие сделки, а также другие действия компании, авторизованные документами за подписью данного лица, автоматически становятся объектом санкций США. Во-вторых, все бизнес-партнеры компании, зная, что среди ее руководителей находится лицо под санкциями, скорее всего будут избегать каких-либо отношений с компанией, не желая самим оказаться под санкциями. Кроме того, такая компания является очевидным кандидатом на включение в санкционный список США в ближайшем будущем.

Вторым этапом реорганизации стал выход Анатолия Карачинского из состава акционеров группы компаний IBS , о чем пресс-служба IBS сообщила 2 июня 2022 г. Принадлежавшие ему 75% акций были выкуплены менеджерами группы IBS. Хотя это освободило компанию от контроля и владения со стороны подсанкционного лица, на этом ее проблемы репутационного характера не закончились. Дело в том, что любой потенциальный партнер компании, делая проверку на ее благонадежность (due diligence) и KYC, сразу обнаружит, что ее недавний мажоритарный акционер находится в санкционном списке США. Соответственно, большинство западных компаний не захочет иметь какие-либо отношения с такой структурой, опасаясь вторичных санкций США. В такой ситуации радикальным решением всех проблем репутационного характера могло быть только исключение из санкционного списка США теперь уже бывшего мажоритарного акционера.

Анатолий Карачинский исключен из санкционного списка США 19 мая 2023 г.

С февраля 2022 г. под американскими санкциями оказались тысячи российских бизнесменов, их компании, самолеты и яхты. Десятки фигурантов предприняли попытки выйти из-под санкций. Пока это удалось только Анатолию Карачинскому. Почему же это не удалось другим?

Причин этому несколько. Во-первых, процесс снятия американских санкций занимает довольно много времени. Как правило, это больше года. Во-вторых, для снятия санкций должны быть веские причины. Такие как, юридическая или фактическая ошибка, изменение обстоятельств, делающее нахождение фигуранта в санкционном списке более необоснованным или изменение поведения фигуранта таким образом, что это дает достаточные основания для снятия санкций.

При этом надо иметь в виду, что исключение из санкционного списка США – это административный процесс, который регулируется в основном внутренними правилами Офиса по контролю за иностранным активами Министерства финансов США (OFAC). Именно поэтому так важно представление клиента в OFAC опытными американскими адвокатами, которые хорошо знают и правила, регулирующие деятельность OFAC, и внутреннюю кухню этой организации. Хотя решение OFAC по ходатайству о снятии санкций США является окончательным, оно может быть пересмотрено самим OFAC в силу изменившихся обстоятельств или оспорено в суде .

Отметим, что адвокатам Анатолия Карачинского ничего оспаривать в суде не пришлось. Санкции с него были сняты 19 мая 2023 г. Как правило, OFAC никак не комментирует факт снятия санкций. Не был исключением и этот случай. Тем не менее, с достаточной долей уверенности мы можем привести следующие аргументы, которые, по нашему мнению, во многом обусловили принятие Офисом по контролю за иностранными активами Министерства финансов США (OFAC) решения об исключении Анатолия Карачинского из санкционного списка США:

1.Анатолий Карачинский вышел из наблюдательного совета банка «Открытие» (таким образом, изменились обстоятельства, на основе которых было принято решение о внесении его в санкционный список OFAC).

2.Он вышел из совета директоров и акционеров группы компаний IBS.

3.Анатолий Карачинский не входит в число приближенных к Путину олигархов и не занимается политикой.

4.Группа компаний IBS является заметным игроком на рынке IT-технологий, сотрудничая в том числе со многими крупнейшими американскими и европейскими компаниями.

Очевидно, американские адвокаты Анатолия Карачинского представили также и другие дополнительные доводы в пользу снятия с него санкций OFAC. Но эта информация является конфиденциальной, и узнать о ней можно будет не иначе, как если сам Анатолий Карачинский по какой-то причине захочет ее опубликовать.

Заключение

С 19 мая 2023 г. Анатолий Карачинский больше не находится в санкционном списке США. И хотя это первый случай, когда известного российского предпринимателя удалось исключить из списка OFAC, ранее санкции США уже неоднократно снимались с нероссийских фигурантов. Это говорит о том, что при наличии достаточных оснований и опытных американских адвокатов , и у других лиц, оказавшихся в санкционным списке США, могут быть хорошие шансы на успешное оспаривание и снятие санкций.