Введение

Такие события, как исключение из санкционного списка OFAC российских бизнесменов, случаются не часто. Ни одно из них не остается незамеченным. И все же, когда 28 мая 2025 года OFAC опубликовал на своем сайте сообщение о том, что из санкционного списка исключен Борцов Николай Иванович, это было несколько необычно. И вот почему.

Борцов Николай Иванович исключен из санкционного списка США

28 мая 2025 года Офис по контролю за иностранными активами Министерства финансов США (Office of Foreign Assets Control of the U.S. Department of the Treasury – OFAC) опубликовал на своем сайте обновления к списку SDN «Исключения из санкционных списков, связанных с Балканами, борьбой с наркотиками и Россией» (“Balkans-related, Counter Narcotics, and Russia-related Designations Removals”) . Примечательно, что среди исключенных из списка OFAC по российской линии был только один фигурант: Борцов Николай Иванович.

Полностью сообщение о его исключении из списка OFAC выглядит следующим образом: BORTSOV, Nikolay Ivanovich (Cyrillic: БОРЦОВ, Николай Иванович), Russia; DOB 08 May 1945; nationality Russia; Gender Male; Secondary sanctions risk: See Section 11 of Executive Order 14024.; Member of the State Duma of the Federal Assembly of the Russian Federation (individual) [RUSSIA-EO14024] (там же). Как можно догадаться из этого сообщения, Борцов Николай Иванович был внесен в санкционный список как депутат Госдумы.

И действительно, всё произошло именно так. 24 марта 2022 года OFAC внес в санкционный список Госдуму и всех ее депутатов, среди которых был и Николай Иванович Борцов. Можно сказать, что в этом факте не было ничего примечательного. Однако, внимание привлекает другое: как сообщают СМИ, чуть более чем через год после внесения в санкционный список США, 23 апреля 2023 года, Борцов Николай Иванович «скоропостижно скончался… на 78-м году жизни.».

Иными словами, Николай Иванович был исключен из санкционного списка США более чем через два года после его кончины. Невольно возникает вопрос: чем продиктовано решение OFAC об исключении фигуранта из санкционного списка уже после его смерти? На первый взгляд, сама смерть лица устраняет необходимость в дальнейшем поддержании или пересмотре его санкционного статуса. Однако на практике все не так однозначно. К сожалению, OFAC, за редким исключением, не разъясняет мотивов своих решений, как при включении в санкционный список, так и при исключении из него. Не последовало никаких официальных комментариев и в данном случае.

С другой стороны, если попытаться самостоятельно проанализировать возможные мотивы исключения, версия о том, что OFAC решил «посмертно реабилитировать» господина Борцова, выглядит маловероятной и вряд ли выдерживает серьезную критику. Гораздо более убедительной представляется версия, что решение было продиктовано прагматичными соображениями, связанными, прежде всего, с его семьей. Известно, что семья Борцова – одна из богатейших в РФ. В 2008 Н.И. Борцов продал компании PepsiCo 75.53% сокового бизнеса ОАО «Лебедянский», генеральным директором и основным акционером которого он был. Сумма сделки, по данным СМИ, составила 1.4 млрд долларов США.

Поэтому посмертное снятие санкций с господина Борцова скорее всего является результатом лоббирования такого решения членами его семьи, для которых статус близких родственников подсанкционного фигуранта, по-видимому, был крайне неудобным. Как известно, санкционный статус создает серьезные трудности не только для самого фигуранта, но и для членов его семьи. Эти трудности касаются как репутационной сферы, так и вполне конкретных, практических аспектов повседневной жизни.

Родственники подсанкционных лиц нередко сталкиваются с отказами в выдаче виз в страны Запада, ограничениями при открытии банковских счетов в долларах или евро, а также с невозможностью вести бизнес, связанный с международными контрактами, трансграничными переводами или внешнеэкономической деятельностью в целом. Даже при отсутствии формальных оснований для санкций в их отношении, сама аффилированность с фигурантом зачастую воспринимается финансовыми и государственными институтами как фактор риска, что влечет за собой замораживание активов, отказ в обслуживании и ограничение доступа к базовым финансовым и юридическим инструментам.

Заключение

На практике исключение из санкционного списка — результат серьёзной и кропотливой работы. Чтобы добиться такого решения от OFAC, необходимо подготовить соответствующий пакет документов и материалов, содержащих убедительные юридические обоснования со ссылками на соответствующую нормативную базу, подтверждающих, что основания для включения лица в список больше не актуальны или были ошибочными изначально и т.д. Судя по всему, в данном конкретном случае эта работа была проведена членами семьи фигуранта или точнее, привлеченными ими адвокатами, специализирующимися на санкционных вопросах.

Во всех ситуациях, связанных с необходимостью исключения физического или юридического лица из санкционного списка OFAC, мы настоятельно рекомендуем обращаться за помощью к опытным юристам, работающим с американскими санкциями. Это существенно повышает шансы на успех и позволяет правильно выстроить стратегию взаимодействия с OFAC.

На самом деле существует целый ряд законных оснований для исключения из списка OFAC SDN. Если вы рассматриваете возможность подачи такого заявления, свяжитесь с нами. Мы оперативно оценим вашу ситуацию и предложим эффективный план действий.