Какие бывают лицензии OFAC и для чего они нужны

Департамент контроля за иностранными активами Министерства финансов США (Office of Foreign Assets Control of the US Department of the Treasury — OFAC) является тем американским госучреждением, на которое возложена главная роль по контролю за осуществлением санкционной политики США в области экономики. Полномочия OFAC очень широкие. Они включают в себя издание нормативных распоряжений – «определений» (Determinations), отслеживание нарушителей санкций и принятие против них таких мер воздействия, как штрафы и включение в санкционный список США, а также выпуск лицензий, делающих исключение из общего правила для определенных трансакций, лиц или компаний.

Есть два основных вида лицензий: генеральная и специальная лицензия OFAC. Они имеют разное назначение и процедуру выпуска. При этом функциональное назначение у них одинаковое – разрешение на осуществление тех действий, которые были бы запрещены в силу существующих санкций США, если бы не была выпущена данная генеральная или специальная лицензия OFAC.

Генеральная лицензия OFAC

Генеральная лицензия OFAC (OFAC General License) представляет собой нормативное распоряжение общего типа, распространяющееся на определенного типа трансакции, определяемые либо по отраслевому принципу, либо по кругу физических и/или юридических лиц, к которым они относятся. Генеральная лицензия OFAC выпускается по инициативе самого OFAC, причем чаще всего в связи с вводимыми санкциями с целью дать небольшое временное окно для того, чтобы физические и/или юридические лица, которые волей случая оказались связанными бизнес-отношениями с компаниями, включенными в санкционный список США, могли завершить свои отношения с ними и вывести свои активы.

Например, когда СПБ биржа попала под санкции США 2 ноября 2023 года, одновременно с включением СПБ биржи в санкционный список OFAC выпустил генеральную лицензию No. 76 А, в соответствии с которой в срок до 31 января 2024 года были разрешены «все трансакции,» связанные с СПБ биржей, «необходимые для завершения своих отношений» с этой организацией.

Специальная лицензия OFAC

Специальная лицензия OFAC (OFAC Specific License) – это нормативное распоряжение частного или «специального» характера, разрешающее данную конкретную трансакцию данному конкретному физическому или юридическому лицу. Специальная лицензия OFAC выпускается в том, случае, если OFAC принимает положительное решение на письменное обращение конкретного физического или юридического лица. В данном случае, в отличие от генеральной лицензии, инициатива полностью на стороне заинтересованного физического или юридического лица, без обращения которого специальная лицензия OFAC не выдается.

Специальная лицензия OFAC может понадобиться в том случае, если ваш денежный перевод оказался заморожен американским промежуточным банком (US intermediary bank) при проведении оплаты в долларах в силу тех или иных обстоятельств, имеющих какое-то отношение к санкциям США. Например, компания сделала платеж своему бизнес-партнеру в Китае. По причинам внутреннего комплаенса китайский банк не принял ваш платеж и отправил его обратно. В это время банк, из которого вы делали платеж, скажем Сбер или Альфа, попал под американские санкции, и поскольку платеж был в американских долларах, деньги оказались заморожены в промежуточном американском банке на обратном пути.

Другой пример, связанный все с той же СПБ биржей. У вас был открыт счет через брокера на СПБ Бирже. После того, как биржа СПБ попала в санкционный список США (OFAC SDN List), ваш долларовый счет оказался заблокирован. Если вы по каким-то причинам не смогли вовремя воспользоваться генеральной лицензией No. 76 А для завершения своих отношений с СПБ биржей и вывода средств, после 31 января 2024 года для того, чтобы разморозить свои долларовые активы, вам необходимо получить специальную лицензию OFAC.

Что делать, если вам нужна специальная лицензия OFAC

Если вам нужна специальная лицензия OFAC, есть два варианта подхода к этой проблеме. Первый, вы самостоятельно готовите весь комплект, включая прошение на предоставление специальной лицензии и все сопровождающие документы и материалы, и сами подаете их в OFAC. Второй, вы это делаете с помощью американского адвоката, занимающегося санкционными вопросами и имеющего необходимые квалификацию и опыт в подобного рода делах.

В принципе, можно пойти и тем, и другим путем. Все зависит от того, насколько вы хорошо знаете английский и разбираетесь хотя бы в основных вопросах американского административного права, а также от того, какая сумма оказалась заморожена. Если у вас хороший английский, вы давно интересуетесь вопросами, связанными с американскими санкциями, имеете отчетливое представление о работе OFAC, и у вас заблокирована небольшая сумма, тогда, наверное, стоит попробовать подать на лицензию самостоятельно.

Если же у вас английский недостаточно хорошего уровня и/или вы не очень отчетливо представляете себе как работает американская санкционная система в целом, и OFAC в частности, тем более (и это главное) если оказались заморожены довольно большие активы, тогда лучше всего обратиться к профессионалам (OFAC lawyers), и таким образом существенно уменьшить вероятность отказа в лицензии из-за каких-то упущений, неточностей или недоработок.

Если вам нужна специальная лицензия OFAC, свяжитесь с нами, и мы расскажем, что мы можем сделать для вас.