Формальные требования OFAC: их немного, но это не повод расслабляться

Управление по контролю за иностранными активами Министерства финансов США (OFAC) не устанавливает жестких процессуальных требований к оформлению ходатайства о специальной лицензии. Регуляторная база, прежде всего 31 C.F.R. § 501.801, содержит лишь общие указания: изложить суть запроса, идентифицировать вовлеченные стороны и приложить подтверждающие документы. Никакого обязательного формата, никаких строгих процессуальных стандартов.

На первый взгляд, может показаться, что все довольно просто. На самом деле это далеко не так.

OFAC рассматривает тысячи обращений в год при хроническом дефиците ресурсов. Для того чтобы отказать в выдаче лицензии, Управлению практически ничего не нужно: достаточно констатировать, что заявитель не представил достаточных оснований для положительного решения. А вот для того, чтобы лицензию выдать, сотруднику OFAC необходимо соответствующее обоснование: юридическое, фактическое, политическое. Причем такое, которое его начальство сочтёт достаточно убедительным для того, чтобы как исключение из правила выдать лицензию.

Здесь важно иметь в виду, что общее правило – это установленный санкционный режим, в рамках которого американские банки и другие финансовые учреждения обязаны останавливать и блокировать как все активы и сделки, прямо или косвенно связанные с подсанкционными лицами, так и все другие подозрительные транзакции. Выданная специальная лицензия OFAC – это исключение из общего правила. И для того, чтобы это исключение было для вас сделано, ваше ходатайство должно содержать кроме всех необходимы документов достаточно убедительные основания и выводы.

В этой связи не должно быть никаких иллюзий. Сотрудники OFAC не будут за вас искать эти основания, анализировать соответствующую нормативную базу с тем, чтобы обосновать необходимость выдачи вам лицензии. Если вы это сами не сделаете, есть большая вероятность того, что вы получите отказ.

Что на самом деле должно содержать ходатайство о лицензии OFAC

Ходатайство о лицензии OFAC — это не сопроводительное письмо с пакетом документов. Это юридический документ, оформленный как обращение в государственный орган.

Когда мы готовим для наших клиентов ходатайство о лицензии OFAC, мы исходим из того, что помимо фактической части — описания транзакции, сторон, характера заблокированных активов и т.п., ходатайство должно включать:

— правовой анализ применимых санкционных программ с отсылками к законодательным актам Конгресса, Указам президента (Executive Orders), действующим генеральным лицензиям OFAC (если есть такие, которые относятся к вашему делу), нормативных документов OFAC;

— анализ политики и практики OFAC в отношении аналогичных ситуаций, с опорой на опубликованные решения, FAQ и правоприменительную практику Управления;

— четко сформулированный вывод, сделанный на основе предыдущего анализа: почему именно в вашем случае выдача лицензии соответствует целям санкционного режима, не противоречит интересам национальной безопасности США и согласуется с предыдущей практикой OFAC.

Подготовить такой документ можно только при наличии реального опыта работы с OFAC и понимания того, какие аргументы Управление воспринимает как достаточные, а какие оставляет без внимания.

Основные ошибки при подготовке ходатайства

Ошибка 1. Легковесное отношение к документу

Наиболее распространенная ошибка – это считать, что ходатайство о лицензии OFAC сводится к набору документов и простому сопроводительному письму в духе «мы ничего не нарушали, пожалуйста, разблокируйте». Такой подход не дает OFAC никаких оснований для положительного решения. Управление не обязано домысливать аргументы за заявителя, и не будет этого делать.

Ошибка 2. Неверная идентификация блокирующего банка или депозитария

Заявители, готовящие ходатайство самостоятельно, нередко неточно указывают, кто именно заблокировал их средства или активы. Один и тот же платеж может проходить через несколько банков-корреспондентов; ценные бумаги могут учитываться сразу в нескольких депозитариях. Если в ходатайстве указан не тот банк или не тот счет, OFAC может не связать запрос с реальной блокировкой. В таком случае OFAC обычно присылает отказ с указанием того, что у них нет информации по данному запросу.

Ошибка 3. Отсутствие юридического анализа

Даже грамотно изложенные факты без правового обоснования оставляют ходатайство уязвимым. Отсутствие ссылок на применимые нормы, релевантные Указы президента и сложившуюся практику OFAC означает, что сотрудник Управления не получает готового юридического фундамента для положительного решения, а значит, вероятнее всего, его не примет.

Дополнение к ходатайству: как исправить ошибки без потери времени

Если ходатайство о лицензии OFAC уже подано, а его качество вызывает сомнения, ситуацию можно исправить. OFAC принимает дополнения к ранее поданным ходатайствам; дополнение можно зарегистрировать под тем же номером дела. Это означает, что его подача не обнуляет и не сдвигает срок рассмотрения: место в очереди не теряется.

Грамотно составленное дополнение устраняет фактические неточности, добавляет недостающий юридический анализ и соответствующие необходимые выводы о том, почему вам нужно выдать лицензию. Все это существенно повышает шансы на положительное решение.

Fesenko, P.C. Law Offices изучает поданное ходатайство, выявляет слабые места и готовит дополнение, которое дает OFAC основания выдать лицензию. Свяжитесь с нами для оценки вашей ситуации.