Введение

После того, как вас или вашу компанию включили в OFAC SDN список, неизбежно возникает ряд вопросов:

Можно ли что-то с этим сделать? И, если да, то что? Или, может быть, лучше пока вообще ничего не делать?

Позиция лучше пока вообще ничего не делать, вряд ли, рационально может быть оправдана в случае нахождения физического лица или компании в санкционном списке США. И вот почему.

Что будет, если оставить все как есть?

Не будет преувеличением сказать, что подсанкционный статус как физического, так и юридического лица, сам по себе очень тяжелый. Он прежде всего означает блокировку всех активов, находящихся на территории США, подконтрольных Америке территориях или обслуживающихся американскими финансовыми институтами, включая долларовые расчеты по всему миру.

Кроме того, всем лицам, находящимся под юрисдикцией США (U.S. persons) запрещено иметь какие-либо финансовые или коммерческие отношения с подсанкционными лицами. Если под контролем лиц, находящихся под юрисдикцией США, попали активы любого фигуранта, внесенного в OFAC SDN список, то такие активы должны быть заблокированы, и об этом должен быть оповещен Офис по контролю за иностранными активами Министерства финансов США — OFAC. К лицам, находящимся под юрисдикцией США (U.S. persons), относятся американские граждане, лица с американским ВНЖ, лица любого гражданства, находящиеся на территории США, а также компании, учрежденные в США или любой другой подконтрольной США юрисдикции, включая зарубежные филиалы этих компаний.

Кроме потери доступа к своим активам, физические лица, оказавшиеся в OFAC SDN списке, подвергаются серьезным ограничениям в передвижении, включая невозможность получения виз в США и другие страны, поддерживающие американские санкции. И физические, и юридические подсанкционные лица испытывают репутационным риски, включая сложности в поддержании отношений с бывшими партнерами и невозможность обретения новых, практически непреодолимые трудности с открытием новых банковских и брокерских счетов и т. п.

Причем, если все оставить как есть, то эти сложности будут только нарастать. Информация о включении лица в OFAC SDN список быстро распространяется и начинает обрастать дополнительными деталями — зачастую недостоверными или преувеличенными. Всё это развивается по принципу снежного кома, порождая новые и новые проблемы. Подсанкционное лицо нередко становится объектом расследования со стороны американских и других западных правоохранительных органов, особенно если оно подозревается в обходе санкций.

Более того, последствия попадания в OFAC SDN список ощущаются не только самим подсанкционным лицом, но и его ближайшим окружением. В случае физлица это прежде всего супруг, дети и ближайшие родственники, которые автоматически попадают на радар OFAC как потенциальные пособники обхода санкций и, при определенных условиях, сами могут оказаться в OFAC SDN списке. Им могут отказать в открытии счета в банке, в визе и т. п. просто по факту близких отношений с подсанкционным лицом.

В случае юрлица в сложном положении может оказаться топ-менеджмент такой компании. Например, гендиректору или президенту подсанкционной компании будет сложно получить визу не только в западную страну, но и во многие другие страны. Возможно закрытие существующих счетов в иностранных банках и большие проблемы при попытке открытия новых. Ну и, если гендиректор и президент компании будут продолжать работать на своих должностях после включения ее в OFAC SDN список, с большой вероятностью они сами могут оказаться в нем в недалеком будущем.

Возможность оспорить включение в OFAC SDN список

В такой ситуации вряд ли имеет смысл ждать и надеяться на чудо. Ведь практически всегда есть возможность оспорить факт включения вас или вашей компании в OFAC SDN список. То, что до сих пор на это решились немногие подсанкционные лица, говорит прежде всего о том, что на сегодняшний день в СМИ пока не накопилось достаточно информации о процессе исключения из санкционного списка США. Причем имеющаяся на сегодняшний день информация зачастую оказывается противоречивой, а нередко и откровенно искаженной.

На самом деле, есть довольно много оснований для исключения из OFAC SDN списка. Это и изменение поведения, и устранение первоначальных причин, и организационные изменения (в случае юрлиц), и участие в соблюдении санкций OFAC, а также доказательство ошибочного внесения в санкционный список или недостаточных для этого оснований, ну и, конечно, судебное решение.

По нашему опыту, возможность оспорить факт включения вас или вашей компании в санкционный список США есть почти всегда. За исключением, пожалуй, предприятий военно-промышленного комплекса, некоторых структурообразующих компаний, работающих в санкционных секторах российской экономики, а также их руководства. Причем, в случае руководства все может измениться, если, например, топ-менеджеры одного из таких предприятий увольняются с этой должности и предоставляют соответствующие документы об этом. Eсли до этого они были включены в OFAC SDN список в личном качестве, то после их увольнения можно подать соответствующие документы на исключение их из санкционного списка в виду изменившихся обстоятельств и поведения данных лиц.

Заключение

Не будучи американским адвокатом, профессионально занимающимся санкциями США, очень трудно понять, насколько достаточны имеющиеся основания, а тем более правильно обосновать и подать ваш кейс на рассмотрение в OFAC. Поэтому, нужно не теряя времени, связаться со специалистом.

Мы готовы быстро проанализировать вашу ситуацию и предложить соответствующий план действий, основанный на тщательной проработке всех нюансов вашего кейса и тех обстоятельств, при которых вы или ваша компания были включены в OFAC SDN список.