Введение

Лицензия OFAC может быть генеральной (OFAC General License) или специальной (OFAC specific license). Генеральная лицензия выпускается Офисом по контролю за иностранными активами Министерства финансов США (Office of Foreign Assets Control of the U.S. Department of the Treasury) – OFAC по собственной инициативе в рамках осуществления возложенных на него полномочий по осуществлению санкционной политике США.

В данной статье речь пойдет о специальной лицензии OFAC. Подать на лицензию OFAC (apply for an OFAC license) при необходимости может любое физическое или юридическое лицо. Такая необходимость может возникнуть в разных ситуациях, связанных с санкциями США. Общее правило выглядит следующим образом: если любое действие (трансакция, сделка, платеж и т. п.) подпадает под запрет OFAC, и на него не распространяется действие генеральной лицензии OFAC, то вам необходимо подать на лицензию OFAC и получить ее прежде, чем предпринимать какие-либо последующие действия.

Международный денежный перевод заблокирован

Одним из наиболее часто встречающихся случаев, когда возникает необходимость подать на лицензию OFAC, является блокировка международного денежного перевода. Например, российская компания, владеющая сетью магазинов одежды, отправила платеж в долларах США за поставку товаров в Китай. Сразу после этого российский банк, из которого был сделан перевод, попал в санкционный список США, и американский банк-корреспондент, через который проходил платеж, заблокировал средства.

Аналогичным образом, если в подобной ситуации получатель или отправитель платежа окажется в списке OFAC, американский банк-корреспондент также заблокирует средства и уведомит об этом OFAC.В этих и других подобных случаях необходимо подать на лицензию OFAC с обоснованием причин, по которым, как вы считаете, OFAC должен пойти вам навстречу и выдать лицензию, а также приложением всех необходимых документов и другой сопровождающей информации.

Ваш брокер или депозитарий вашего брокера попал в OFAC SDN список

Ещё один распространённый случай, когда нужно подать на лицензию OFAC — включение вашего брокера в санкционный список США. Например, вы открыли брокерский счет в Сбербанке или Альфа-Банке для того, чтобы иметь возможность инвестировать в ценные бумаги, торгующиеся на американских фондовых биржах. Купили акции американских компаний. И после этого Сбербанк или Альфа-Банк попал в санкционный список SDN OFAC.

Или же, ваш брокер не попал под санкции, но в санкционном списке оказался депозитарий брокера, например СПБ Банк или Национальный расчетный депозитарий (НРД). И в том, и в другом случае вам необходимо подать на лицензию OFAC для того, чтобы вы смогли перевести ваши ценные бумаги в другую брокерскую компанию, которая не находится под санкциями, и депозитарная цепочка которой не содержит подсанкционные финансовые учреждения. Причем, специальная лицензия OFAC может быть выдана не только на перевод акций, но и дивидендов по ним, а также денежных средств, номинированных в долларах США, находящихся на заблокированном депозитарном счете.

Трансакция, включающая санкционное лицо или заблокированные активы

Если трансакция, которую вы собираетесь осуществить, включает какое-либо лицо, находящееся под санкциями США (физическое, юридическое или организацию без статуса юрлица), то вам сначала нужно подать на лицензию OFAC и получить ее прежде, чем предпринимать какие-либо действия. Причем сам характер трансакции при этом не имеет значения в том смысле, что каков бы он ни был, лицензия нужна в любом случае.

Так, например, это может быть договор купли-продажи недвижимости, принадлежащей подсанкционному лицу или благотворительное пожертвование в страну, находящуюся под санкциями США. И в том, и в другом случае, если данная конкретная операция не подпадает под действие одной из генеральных лицензий OFAC, необходимо подать на специальную лицензию OFAC и получить ее прежде, чем инициировать такую трансакцию. Другой вариацией на эту же тему может быть случай, когда предметом купли-продажи является какой-то находящийся под санкциями актив, например дом, яхта или самолет, причем владелец или покупатель этого актива на момент совершения сделки могут быть не под санкциями.

Другие случаи

Кроме вышеперечисленных, есть еще много других случаев, когда требуется лицензия OFAC для того, чтобы избежать нарушения американского санкционного законодательства. Например, для поездки из Америки на Кубу, за исключением случаев, определенных генеральной лицензией, или получения платы за оказание услуг подсанкционному физическому или юридическому лицу необходимо предварительно подать на лицензию OFAC. И только после ее получения можно совершать эти действия.

Ситуации бывают разные. Зачастую бывает крайне сложно разобраться во всех нюансах американского санкционного права. В подобных ситуациях лучше обратиться за помощью к специалисту, который проконсультирует вас по любым вопросам, связанным с американскими санкциями и при необходимости поможет с любым делом, связанным с OFAC.

Заключение

Получение специальной лицензии OFAC – сложный и многогранный процесс. Для этого лучше всего обратиться к американским юристам, которые специализируются на этом и имеют многолетний успешный опыт. Свяжитесь с нами. Мы объясним вам все нюансы того, как правильно подать на лицензию OFAC с тем, чтобы максимально увеличить ваши шансы на успех.