Многие, впервые столкнувшись с американскими санкциями, задаются вопросом: можно ли обжаловать решение Управления по контролю за иностранными активами Министерства финансов США (OFAC)? Ответ зависит от того, что именно имеется в виду под «обжалованием» и какое именно решение OFAC принято. Административной инстанции, куда можно подать жалобу на OFAC, не существует. Но это не означает, что ситуация безвыходная: в зависимости от обстоятельств возможны либо повторное ходатайство в OFAC, либо иск в федеральный суд США, и последний вариант нередко оказывается наиболее действенным.

Почему решение OFAC нельзя обжаловать в вышестоящей инстанции

Все ключевые решения OFAC: о включении в список SDN, о заморозке активов, об отказе в лицензии или в исключении из санкционного списка — принимаются в порядке осуществления административных полномочий. В рамках этого административного процесса у OFAC нет вышестоящего надзорного органа, куда можно было бы направить жалобу. Можно сказать, что все вопросы, связанные со списком SDN и санкционным лицензированием, начинаются с OFAC и им же заканчиваются, если не считать федерального суда.

Именно поэтому привычная модель административного обжалования здесь не работает. Альтернатива: либо повторное обращение в то же OFAC по строго определенным основаниям, либо судебное оспаривание.

Включение в SDN список: что делать после отказа

Когда OFAC отказывает в исключении из списка SDN, первая реакция у клиентов, как правило, очень эмоциональная: кажется, что это «какая-то ошибка» и что надо срочно что-то предпринять. Это понятно, попадание в санкционный список означает заморозку активов, отсечение от международных расчетов и целый ряд других тяжелых последствий.

Повторное ходатайство об исключении из SDN списка возможно при наличии следующих оснований: фактическая или юридическая ошибка при первоначальном рассмотрении, существенные обстоятельства, которые не были учтены или не существовали на момент первой подачи, а также реальное изменение поведения лица, в отношении которого введены санкции.

Те же основания, фактическая или юридическая ошибка, неучтенные обстоятельства, могут служить и основанием для иска в федеральный суд, если административный путь исчерпан или изначально бесперспективен: в частности, когда OFAC уже отказало повторно, когда решение противоречит закону либо принято с нарушением установленных процедур.

Заморозка активов и отказ в лицензии OFAC

Случаев заморозки активов без какого-либо нарушения санкционного режима со стороны самого клиента очень много. Наиболее распространенная ситуация: брокер клиента, биржа или расчетный депозитарий попали под санкции США, и все активы по цепочке, включая счет клиента, оказались заблокированы. В таких случаях необходимо подать ходатайство о предоставлении специальной лицензии OFAC.

Практически все финансовые учреждения в подобных ситуациях отказываются разблокировать активы даже на основании действующей генеральной лицензии OFAC из опасения привлечь к себе нежелательное внимание регулятора. Это означает, что без специальной лицензии добиться разблокировки через банк, как правило, невозможно.

Хотя ходатайство (заявление) на лицензию OFAC рассматривается в административном порядке, обжаловать отрицательное решение в вышестоящей инстанции невозможно: у OFAC попросту нет вышестоящего административного органа по этим вопросам. Решение по ходатайству на специальную лицензию является окончательным в административном смысле.

Тем не менее, это не означает, что отказ — это тупик. Возможны два пути. Первый: повторное ходатайство в то же OFAC. Основания для этого жестко лимитированы: допущенная юридическая или фактическая ошибка при первом рассмотрении, неучтенные существенные обстоятельства либо появление новых обстоятельств, не существовавших на момент первоначальной подачи. Второй: обращение в федеральный суд.

Иск в федеральный суд: когда это реальный вариант

Обращение в федеральный суд — это не крайняя мера на случай полного исчерпания всех других возможностей, а самостоятельный и вполне реальный инструмент, который в ряде ситуаций оказывается единственно действенным. Иск к OFAC подается в суд на основании Закона об административном судопроизводстве США (Administrative Procedure Act, APA). Этот закон позволяет оспорить действия федерального ведомства, если они являются произвольными или недостаточно обоснованными, противоречат закону, нарушают установленные процедуры или опираются на фактические ошибки.

Иск в суд против OFAC актуален в трех основных случаях.

Первый: отказ в исключении из SDN списка. Если OFAC отказывает в удовлетворении ходатайства об исключении из санкционного списка, а это решение является произвольным, непоследовательным или принятым без надлежащего учета представленных доказательств, оно может быть оспорено в суде по APA. Именно такой маршрут выбирают клиенты, которые прошли административную процедуру и убедились в ее неэффективности.

Второй: отказ в лицензии OFAC или отказ в разблокировке активов. Если отказ в специальной лицензии не имеет под собой достаточных правовых оснований, или если OFAC нарушило собственные процедуры при рассмотрении заявки, это также является основанием для обращения в суд.

Третий: необоснованное затягивание с решением. APA прямо предусматривает возможность судебного принуждения федерального ведомства к действию в том случае, если оно необоснованно затягивает рассмотрение ходатайства, будь то ходатайство об исключении из SDN списка или заявка на специальную лицензию. Промедление, длящееся больше года без каких-либо видимых оснований, может быть обжаловано в суде с требованием обязать OFAC принять решение в разумные сроки.

Правом на подачу иска к OFAC в федеральный суд располагают как американские лица, так и иностранные граждане и организации. Дела против OFAC, как правило, рассматриваются в Федеральном окружном суде округа Колумбия (U.S. District Court for the District of Columbia, D.D.C.) — суде, который накопил наиболее значительную практику по санкционным делам.

Заключение

Таким образом, обжаловать решение OFAC в вышестоящем административном органе невозможно. Такого органа попросту не существует. Однако это не означает, что отказ является бесповоротным. Повторное ходатайство в OFAC остается открытым при наличии строго определенных оснований. Иск в федеральный суд, при наличии правовых оснований для оспаривания, является полноценным инструментом защиты, причем в ряде случаев более эффективным, чем дальнейшее ожидание в административном порядке.

Независимо от того, на каком этапе вы находитесь, первичное ходатайство, отказ OFAC или длительное отсутствие ответа, правильная оценка ситуации и выбор стратегии на ранней стадии существенно влияют на итог дела. Обратитесь за консультацией к санкционному адвокату США, который поможет оценить перспективы, подготовить необходимые материалы и при необходимости представить ваши интересы в суде.