Получение лицензии Управления по контролю за иностранными активами Министерства финансов США (OFAC) является одним из ключевых инструментов для легализации операций, которые в противном случае подпадали бы под запрет санкционного законодательства США. Такие лицензии могут требоваться для разблокировки активов, завершения контрактов, оплаты юридических услуг, продажи имущества или проведения иных транзакций, связанных с подсанкционными лицами или определенными юрисдикциями.

На практике заявители нередко сталкиваются с длительным ожиданием. Когда решение OFAC по лицензии затягивается на год и более, негативные коммерческие и юридические последствия не заставляют себя ждать. Это ставит закономерный практический вопрос: можно ли что-то сделать, чтобы ускорить процесс?

Сроки рассмотрения ходатайства на лицензию OFAC

В отличие от многих административных процедур, санкционное законодательство США не устанавливает конкретного срока, в течение которого должно быть принято решение OFAC по лицензии. Отдел по лицензиям OFAC рассматривает каждое ходатайство индивидуально, и продолжительность процесса зависит от ряда факторов:

• сложности транзакции;
• санкционной программы (Россия, Иран, Сирия и др.);
• структуры собственности сторон;
• необходимости межведомственного согласования;
• политического контекста вопроса.

На практике даже относительно простые ходатайства могут рассматриваться около года, тогда как сложные дела могут требовать 12–18 месяцев или более. Дополнительные задержки могут возникать, например, из-за того, что OFAC направляет заявителю запрос на предоставление дополнительной информации или документов. И пока заявитель готовит ответы и дополнительные документы, рассмотрение фактически приостанавливается.

Кроме того, многие лицензии требуют согласования с другими федеральными ведомствами, например, с Государственным департаментом США. Такая межведомственная координация также может существенно увеличить время, необходимое для того, чтобы было принято окончательное решение OFAC по лицензии.

Что делать, если решение задерживается

Если решение OFAC по лицензии долго не принимается, заявитель не обязан просто ждать. Существует несколько практических инструментов, которые могут помочь активизировать процесс.

Прежде всего, заявитель может направить в OFAC запрос о статусе заявки. Такие обращения не гарантируют ускорения рассмотрения, однако позволяют убедиться, что дело находится в работе и что у ведомства нет дополнительных вопросов.

Второй важный инструмент — это дополнительные пояснения и документы. Иногда задержка связана с тем, что в первоначальной заявке недостаточно подробно описаны структура собственности сторон, экономическая цель сделки или механизмы санкционного комплаенса. Предоставление более подробной информации может ускорить подготовку ведомством окончательной позиции.

Наконец, зачастую имеет смысл направить в OFAC дополнение к ходатайству. Это имеет смысл сделать, если первоначальное ходатайство было написано второпях, с неточностями, без достаточного фактического материала и юридического анализа. Кроме того, с момента подачи первоначального ходатайства могли измениться обстоятельства или появиться новые важные документы.

Практика показывает, что тщательно подготовленное и юридически выверенное ходатайство, содержащее не только изложение фактических обстоятельств, но и анализ применимого законодательства США, а главное — убедительное обоснование того, почему OFAC должно выдать лицензию именно в данном случае, существенно повышает вероятность положительного решения.

Можно ли ускорить решение OFAC через суд

Иногда заявители рассматривают возможность ускорить решение OFAC по лицензии путем обращения в федеральный суд США. Такой путь возможен на основании американского закона об административной процедуре (Administrative Procedure Act (APA), который позволяет оспаривать действия или бездействие федеральных агентств.

Одним из наиболее распространенных оснований является иск о необоснованной задержке (unreasonable delay). Федеральные суды могут обязать агентство принять решение, если будет доказано, что рассмотрение затянулось сверх разумного срока.

При рассмотрении таких исков суды руководствуются набором критериев, сформулированных Апелляционным судом округа Колумбия в деле Telecommunications Research & Action Center v. FCC (1984) и известных как TRAC test. Ключевые из них — разумность срока с учетом сложности дела, влияние ускорения на другие приоритеты агентства и характер ущерба, причиняемого заявителю задержкой.

Важно учитывать, что предметом такого иска может быть только требование принять какое-то решение — одобрить ходатайство или отказать в нем, — но не требование выдать лицензию. Это разграничение принципиально: содержание решения остается исключительно в сфере дискреционных полномочий OFAC, и суд не вправе его предопределять.

При этом в практике Окружного суда округа Колумбия, который рассматривает подобные дела, сложилась устойчивая тенденция: в большинстве случаев OFAC принимает решение уже в течение нескольких недель после вручения повестки, не доводя дело до судебного рассмотрения. Именно в этом, как правило, и состоит главное практическое значение иска о задержке: не в ожидании судебного решения, а в том, что сам факт его подачи почти всегда вынуждает OFAC двигаться. Для агентства это сигнал о том, что заявитель настроен серьезно, а затяжное бездействие влечет реальные правовые последствия.

Конечно, не каждую задержку с принятием решения OFAC по лицензии стоит сразу оспаривать в суде. Во-первых, суды предоставляют федеральным агентствам значительную свободу усмотрения, особенно в вопросах, затрагивающих национальную безопасность и внешнюю политику. Во-вторых, даже если конечной целью является не судебное решение, а само давление на агентство, подготовка иска требует серьезной юридической работы и финансовых ресурсов.

Тем не менее в отдельных ситуациях, особенно если решение OFAC по лицензии на разблокировку значительных активов откладывается на неопределенный срок, обращение в суд может стать именно тем шагом, который сдвинет дело с мертвой точки.

Заключение

Процесс получения лицензии OFAC редко бывает быстрым. Даже в относительно простых случаях решение OFAC по лицензии может занимать около года, а сложные проекты могут рассматриваться и год, и два.

Тем не менее заявитель не полностью лишен возможностей влиять на ситуацию. Практика показывает, что вероятность более быстрого решения значительно повышается, если:

• ходатайство изначально подготовлено должным образом и в нем содержатся не только факты, но и анализ санкционного законодательства с выводами о том, почему в данном случае OFAC должно выдать лицензию;
• четко раскрыта структура собственности и экономическая цель сделки;
• оперативно и юридически грамотно предоставляются ответы на запросы OFAC;
• взаимодействие с отделом лицензий OFAC ведется последовательно и профессионально.

Судебное вмешательство также возможно, особенно если оказались заблокированными значительные средства и задержка становится явно чрезмерной. При этом стоит иметь в виду, что на практике сама подача иска нередко оказывается достаточным стимулом для того, чтобы OFAC наконец приняло решение, что делает этот инструмент более действенным, чем может показаться на первый взгляд.

В конечном итоге скорость, с которой будет принято решение OFAC по лицензии, во многом зависит от качества подготовки ходатайства и выбранной стратегии взаимодействия с регулятором. Именно поэтому в сложных санкционных проектах компании все чаще привлекают специалистов по санкционному праву уже на самой ранней стадии.