Действие генеральной лицензии OFAC No. 76А закончилось

Главные новости СПБ Биржи на настоящий момент связаны с тем, что действие генеральной лицензии OFAC No. 76A закончилось 31 января 2024 г. Начиная с даты включения СПБ Биржи в санкционный список США – OFAC SDN List , а именно со 2-го ноября 2023 г. и до 31 января 2024 г. в соответствии с этой лицензией всем, кто совершал какие-то трансакции с СПБ Биржей, разрешались операции, необходимые для завершения сделок, связанных с СПБ Биржей, в том числе по завершению отношений с самой биржей, а также вывод активов, полученных в результате таких операций. И хотя на практике воспользоваться этой возможностью было непросто, сейчас, после истечения срока действия этой лицензии, для тех, у кого в связи с введением санкций США против СПБ Биржи остались замороженные средства, ситуация изменилась не в лучшую сторону.

Почему генеральные лицензии OFAC часто не работают

Справедливости ради надо сказать, что в похожих ситуациях проблемы у других физических и юридических лиц возникали уже не раз задолго до новости о включении СПБ Биржи в санкционный список США. Похожие проблемы часто имели место как в связи с другими похожими генеральными лицензиями, имеющими узкий целевой характер и относящимися к конкретным санкционным организациям или лицам, так и с генеральной лицензией более широкого действия, а именно в связи с генеральной лицензией OFAC № 50.

Проиллюстрируем это на примере. Предположим, у вас как физического лица, оказались заморожены какие-то средства, например, в Bank of New York Mellon или в JPMorgan Chase. Вы обращаетесь в банк с просьбой разморозить ваши активы на основании генеральной лицензии OFAC No. 50, и получаете ответ, что для этого вы должны получить специальную лицензию OFAC. Такая же ситуация вас ждет и с любым другим американским банком, а также и европейскими банками, такими как, например, Euroclear Bank.

И дело здесь совсем не в их предвзятом отношении к вам. Просто они боятся, что могут быть оштрафованы или сами попадут под вторичные санкции, если будут недостаточно рьяно следовать букве нормативных актов США о санкциях. А штрафы за несоблюдение американских санкций могут быть очень большими. Так, например, когда Управление по контролю за иностранными активами Министерства финансов США (OFAC) обвинило французский банковский холдинг BNP Paribas в нарушении американских санкций, BNP Paribas пришлось согласиться на выплату штрафа в размере 8.8 млрд долларов США для того, чтобы уладить этот конфликт в 2014 г. (Hausler v. BNP Paribas S.A., 169 F. Supp. 3d 531, 534 (S.D.N.Y. 2016).

Специальная лицензия OFAC

Санкционное законодательство США боятся нарушить все, включая сам OFAC. Обстоятельства сложились таким образом, что отдел OFAC, занимающийся рассмотрением петиций о предоставлении специальных лицензий, давно перегружен. Нехватка персонала приводит к тому, что средний срок рассмотрения прошения о предоставлении специальной лицензии OFAC, составляет 12–14 месяцев. Причем, как и во многих других ситуациях, здесь нельзя недооценивать человеческий фактор. А именно: если сотрудник OFAC откажет вам в предоставлении специальной лицензии с очень общим по смыслу и коротким по содержанию объяснением причины отказа, то ему за это ровным счетом ничего не грозит. Он правильно выполняет возложенные на него обязанности.

А вот если он примет решение о предоставлении вам специальной лицензии, а потом каким-то образом выяснится, что для этого не было всех надлежащих оснований или какие-то правовые моменты не были достаточно точно соблюдены, то у него могут быть серьезные неприятности на работе. А теперь поставьте себя на место этого сотрудника лицензионного отдела OFAC: какой у вас должен быть подход к рассмотрению каждого нового обращения по поводу выдачи специальной лицензии? – Правильно, выявлять все неучтенные обстоятельства или огрехи в аргументации для того, чтобы отказать, и несколько раз проверять и перепроверять, если все идет к тому, чтобы в результате согласовать выдачу такой лицензии.

Вот почему так важно обратиться к квалифицированному специалисту для того, чтобы он грамотно составил для вас прошение на предоставление специальной лицензии OFAC. В данном случае есть два варианта: (1) обратиться к российскому юристу/фирме, или (2) к американскому адвокату. Хотя в России много юристов оказывают услуги по получению лицензий OFAC, далеко не все из них достаточно хорошо разбираются в американском праве, и уж совсем немногие достаточно четко представляют себе как на практике выглядит процесс рассмотрения петиций на предоставление специальной лицензии в OFAC, правила работы этой организации, ее требования и предпочтения, а также что стоит и чего не стоит делать в процессе ожидания ответа OFAC или при прямом контакте с этой организацией.

Если вам нужно решить какой-то правовой вопрос в России, вы обращаетесь к российским юристам. Точно также при необходимости решить какой-то правовой вопрос в Америке, лучше сразу обратиться к американскому адвокату, специализирующемуся на подобного рода делах.

Хотя руководство СПБ Биржи и заверяет своих клиентов о том, что постарается решить эти проблемы, анализ недавно принятой СПБ Биржей стратегии работы с OFAC не оставляет никаких оснований для оптимизма. Так что вряд ли стоит рассчитывать на то, что в ближайшее время будут какие-то обнадеживающие новости СПБ Биржи. Решать проблемы разморозки активов придется каждому инвестору самостоятельно. Но это не значит, что вам непременно придется разбираться с OFAC один на один. Свяжитесь с нами, и мы расскажем, что мы можем для вас сделать.