Введение

Существует несколько оснований, по которым можно добиться исключения из санкционного SDN OFAC списка. Каждое из них предполагает необходимость доказать факты изменения обстоятельств, исчезновения первоначальных причин или неточности, а возможно и ошибки со стороны OFAC.

Изменение поведения и устранение первоначальных причин

Одним из главных оснований для исключения из SDN OFAC списка является устранение тех факторов, которые изначально послужили причиной включения в этот список. Это основание одинаково действенно как в случае физлиц, так и компаний. И в том, и в другом случае должны быть представлены доказательства того, что ситуация радикально изменилась по сравнению с той, которая послужила основанием для внесения в SDN OFAC список.

Так, например, если данное физлицо было внесено в санкционный список на основании того, что оно занимало должность руководителя оборонного предприятия, то документальное подтверждение того, что оно эту должность больше не занимает, будет являться таким доказательством. В случае компании, если она, например, была внесена в список за поставку продукции двойного назначения, то могут быть предоставлены доказательства того, что такие поставки больше не осуществляются. Кроме того, общая картина будет смотреться намного лучше, если на предприятии будут внедрены новые процедуры комплаенса, которые позволят четко отслеживать и контролировать соответствие поставляемой продукции санкционным требованиям США.

Главное, чтобы такие изменения были существенными с точки зрения OFAC и проверяемыми. Кроме упомянутых процедур комплаенса такими доказательствами могут быть, например, результаты внутреннего аудита, а также определенные организационные изменения.

Организационные изменения

Организационные изменения, естественно, относятся к компаниям. Такие изменения, как смена акционеров, менеджмента, а также реструктуризация предприятия – являются важными показателями смены курса компании, попавшей в санкционный список SDN OFAC. При этом надо иметь в виду, что такие изменения должны быть существенными с точки зрения OFAC. Простыми формальными перестановками или косметическими изменения здесь не отделаешься.

Например, если компания была включена в SDN OFAC список на основании того, что ее мажоритарный акционер ранее оказался в этом списке, то замена такого акционера, т. е. продажа им своей доли в предприятии неподсанкционному лицу или компании будет важным изменением, позволяющим поставить перед OFAC вопрос об исключении данной компании из SDN OFAC списка.

Другим изменением может быть смена менеджмента, если кто-то из руководителей компании оказался под санкциями в личном качестве, либо если для радикальной смены имиджа компании одной замены мажоритарного акционера недостаточно. В таком случае может понадобиться и смена некоторых менеджеров компании, репутация которых также способствовала включению компании в санкционный список OFAC.

Возможна также более масштабная реструктуризация компании, в результате которой меняются не только акционеры и менеджеры, но также и определенные подразделения и/или направления деятельности, что позволяет говорить о более радикальном изменении профиля компании и некоторых направлений ее деятельности.

Судебное решение

Если физическое или юридическое лицо смогло доказать свою невиновность в суде или предоставить доказательства неправомерного внесения в SND OFAC список, это также является основанием для снятия санкций. Однако, здесь надо иметь в виду, что решения иностранных судов, как правило, не имеют решающего значения с точки зрения вынесения решения OFAC по вопросу исключения из санкционного списка США. В то же время предоставление весомых, подтвержденных иностранным судом доказательств, непременно будет учтено при пересмотре дела и скорее всего сыграет свою положительную роль.

Кроме судебных решений и других результатов судебных разбирательств, лицо, включенное в SDN OFAC список, может также предоставить результаты аудиторских проверок и иные документы, которые могут быть использованы как доказательства отсутствия нарушений американских санкций и других законов США.

Сотрудничество с OFAC и участие в соблюдении режима санкций

Может случиться так, что после подачи прошения об исключении из SDN OFAC списка, в ходе переговорного процесса с OFAC обнаружится, что вы или ваша организация можете помочь OFAC в прояснении какой-то важной для OFAC ситуации или оказать какое-либо другое содействие в соблюдении санкционного режима США. В таком случае OFAC может пойти вам навстречу и учесть оказанную помощь при вынесении решения об исключении из санкционного списка. Например, если вы не только предоставите свидетельства того, что исправили выявленные недостатки и обязуетесь их не допускать в будущем, но и оказываете определенное содействие OFAC в расследовании другого санкционного дела или же предпринимаете другие действия, способствующие улучшению механизма контроля за соблюдением режима санкций.

Доказательствo ошибочного внесения в список SDN OFAC

Однако самым действенным аргументов в пользу исключения вас из SDN OFAC списка, безусловно, является доказательство того, что вас туда внесли либо по ошибке, либо при отсутствии достаточных для этого оснований. Например, вас внесли в санкционный список США как генерального директора металлургического холдинга, однако за несколько недель до факта включения в список, вы уволились с этой должности, и можете представить документальное подтверждение этого факта. Другими примерами могут быть такие ситуации, когда деятельность определенной компании, внесенной в список SDN OFAC, по сути, неверно интерпретирована или же в качестве ее бенефициара (UBO) указано лицо, которое таковым не является.

В нашей практике встречались такие случаи, когда компания попадала под санкции из-за так называемого правила 50 процентов или оказывалась непосредственно внесённой в санкционный список SDN OFAC в связи с тем, что её бенефициар уже находился в этом списке. При этом бенефициар, включённый в SDN OFAC, успевал передать свою долю в компании ещё до того, как она попала под санкции. В таком случае от имени компании можно подать прошение в OFAC об исключении из санкционного списка в силу того, что на момент включения в него, санкционное лицо уже утратило контроль над компанией и не являлось ни ее бенефициаром, ни руководителем.

Заключение

Включение вас или вашей компании в SDN OFAC список совсем не является «билетом в один конец». В OFAC нередко подчеркивают, что они не только вносят физические и юридические лица в свой список, но и «…готовы исключать лица из списка SDN в соответствии с законом». Более того, по заявлениям самого OFAC, основная цель санкций «…заключается не в наказании, а в стимулировании позитивных изменений в поведении».

Таким образом, кроме возможности быть включенным в SDN OFAC список во многих случаях есть также возможность быть исключенным из него. Конечно, для этого требуются достаточные основания, а также правильная подача материалов и аргументов в соответствии с американским законодательством. Свяжитесь с нами, и мы поможем вам правильно оценить вашу ситуацию и, если для этого есть достаточные основания, оспорить факт внесения вас или вашей компании в SDN OFAC список.