Введение

11 августа 2023 г. на сайте Офиса по контролю за иностранными активами Министерства финансов США (OFAC) появилось сообщение о том, что с этого дня в санкционный список США (OFAC SDN List) попали основатели «Альфа-Групп» М. Фридман, П. Авен, Г. Хан и А. Кузьмичев, а также Российский союз промышленников и предпринимателей (РСПП).

Причины наложения санкций США на основателей «Альфа-Групп»

Причины того, что основатели «Альфа-Групп» оказались в списке OFAC вполне понятны. Можно даже сказать, что само включение их в этот список было ожидаемо, поскольку они являются представителями высшего эшелона российского бизнеса, имеющего мощные лоббистские связи в Кремле и обогатившегося в значительной степени благодаря этим связям. Надо сказать, что до этого все четверо были включены в санкционные списки Австралии, Канады, Европейского Союза, Новой Зеландии и Великобритании. Последствия для них будут такие же, как и для других российских олигархов, уже оказавшихся в этом списке какое-то время тому назад.

Причины включения Российского союза промышленников и предпринимателей в список OFAC

Намного интереснее проследить причины и последствия включения в санкционный список OFAC Российского союза промышленников и предпринимателей (РСПП). Как указано на сайте OFAC, РСПП включен в санкционный список США как организация, «вовлеченная в технологический сектор экономики Российской Федерации», а также «в деятельность, связанную с российскими ответными мерами на наложенные санкции…». При этом уточняется, что санкции на эту организацию наложены на основании Указа Президента США No. 14024 от 15 апреля 2021 г., целью которого, как известно, является блокировка собственности лиц и организаций, связанных с «вредоносной» (harmful) деятельностью правительства РФ в отношении других стран. Иными словами, основаниями для включения РСПП в список OFAC являются ее лоббистская деятельность, а также участие в российских контрмерах в связи с санкциями США.

В санкционном списке OFAC оказалась только одна из двух организаций РСПП

Отметим интересную деталь. Как указано на сайте РСПП, эта организация осуществляет свою деятельность через два юридических лица – Общероссийское объединение работодателей (ООР «РСПП») и Общероссийская общественная организация (РСПП) . Примечательно, что на настоящий момент в санкционном списке США (OFAC SDN List) значится только одна организация с названием «РСПП» и регистрационными данными Общероссийского объединения работодателей (ООР «РСПП»): ОГРН 1067746348427, ИНН/КПП 7710619969, дата регистрации – 6 марта 2006 г.

Таким образом, возникает неоднозначная ситуация. С одной стороны, в официальном сообщении OFAC от 11 августа 2023 г. говорится об организации РСПП как таковой. С другой, в санкционный список включено только одно из двух юридических лиц, через которые Российский союз промышленников и предпринимателей осуществляет свою деятельность. Значит ли это, что другая организация, а именно Общероссийская общественная организация «РСПП» может спокойно продолжать свою деятельность, без оглядки на санкции США?

Совсем нет. Скорее всего, это просто недоработка OFAC. Такое тоже бывает. На мысль о недоработке наводит то, что хотя в санкционном списке OFAC Российский союз промышленников и предпринимателей указан, как мы уже обратили внимание выше, с регистрационными данными Общероссийского объединения работодателей, сокращенное название указано не ООР «РСПП», а просто «РСПП», что является аббревиатурой как самого Российского союза промышленников и предпринимателей, так и его общественной организации.

Последствия для РСПП, его руководства и членов

Поэтому для общественной организации, скорее всего, последствия будут мало чем отличаться от последствий для ООР «РСПП». Хотя общественная организация пока не включена в список OFAC, ее туда могут добавить в самое ближайшее время. Но даже если этого не произойдет, при любой проверке на благонадежность (due diligence) или KYC сразу окажется, что РСПП (официальное сокращенное название общественной организации) находится в санкционном списке OFAC. При таком раскладе вряд ли найдется много желающих продолжать какие-либо отношения с этой организацией.

Последствия включения в список OFAC для ООР «РСПП» понятны. Это блокировка всех активов во всех структурах так или иначе подконтрольных любым американским физическим и юридическим лицам и запрет на совершение каких-либо операций с этой организацией для всех американских физических и юридических лиц, а также лиц, находящихся на территории США. Кроме того, в соответствии с правилом 50 процентов, любая структура, в которой этой организации принадлежит 50% или больше «прямо или косвенно, непосредственно или в совокупности» , также будет считаться находящейся под санкциями США.

Вопрос о том, будут ли заблокированы активы Общероссийской общественной организации РСПП по типу ООР «РСПП» остается открытым. В принципе, если это случится, то с помощью адвокатов в США, такие активы можно разморозить, апеллируя к тому, что в санкционном списке OFAC указаны регистрационные данные другой организации. Однако, нельзя не принимать во внимание большую вероятность того, что в ближайшее время OFAC исправит свою недоработку, и в санкционном списке США окажутся уже оба юридических лица, через которые осуществляет свою деятельность Российский союз промышленников и предпринимателей.

Нельзя недооценивать и соответствующие последствия для руководства Российского союза промышленников и предпринимателей. Известно немало случаев, когда OFAC сначала вносил в санкционный список определенную российскую организацию, а затем туда попадало и ее руководство на том основании, что они участвуют в деятельности организации, находящейся под санкциями США.

Что же касается организаций, являющихся членами Российского союза промышленников и предпринимателей, то не будет преувеличением сказать, что любая из них также может в ближайшее время оказаться в санкционном списке США на том основании, что она является членом структуры, находящейся в списке OFAC.

Заключение

Таким образом, есть все основания ожидать в не столь отдаленной перспективе появления информации о включении в санкционный список США новых физических и юридических лиц из числа руководства Российского союза промышленников и предпринимателей, а также организаций-членов этого союза. С другой стороны, как показывает практика, даже факт включения в список OFAC не является окончательным диагнозом, если рядом с вами опытные американские адвокаты. Примечательно, что уже есть первые случаи снятия санкций с российских бизнесменов, оказавшихся в санкционном списке США (OFAC SDN List).