25 февраля 2026 года Управление по контролю за иностранными активами (OFAC) объявило о том, что гражданин США согласился заплатить $3 777 000 в рамках урегулирования потенциальной гражданской ответственности за 20 нарушений санкций США в отношении Сирии. Этот кейс дает четкий сигнал: даже косвенное управленческое участие в деятельности лиц или организаций, находящихся под санкциями США, может повлечь самые серьезные финансовые и репутационные последствия годы спустя.

Что произошло?

В период с 2018 по 2021 год, когда санкции США в отношении Сирии были в силе, натурализованный гражданин США, проживающий за рубежом, занимал руководящие должности в нескольких сирийских компаниях в сфере недвижимости. Он проверял и подписывал финансовую отчетность, утверждал операционные расходы и расходы на персонал, контролировал сбор платежей, участвовал в заседаниях совета директоров и собраниях акционеров, а также осуществлял надзор за кадровыми решениями и маркетинговой деятельностью. Эти действия квалифицируются как «оказание услуг» Сирии в нарушение раздела 542.207 американского законодательства по сирийским санкциям.

Важно отметить, что данное лицо являлось гражданином США, услуги оказывались за пределами Соединенных Штатов, компании владели крупными объектами недвижимости. Данное лицо прекратило свою деятельность только после того, как в его адрес была послана повестка OFAC.

OFAC признало такое взаимодействие с лицами под санкциями грубым нарушением, совершенным без добровольного раскрытия информации, что должно было повлечь за собой штраф в размере $7.55 миллиона, сниженный до $3.77 миллиона в рамках мирового соглашения.

Ключевые выводы в области комплаенса

1.Санкции США действуют в глобальном масштабе в отношении граждан США

Граждане и постоянные резиденты США остаются под юрисдикцией OFAC независимо от места своего нахождения. Не имеет значения, что вы проживаете за рубежом, что сделка совершается полностью за пределами США и что американские банки в ней не участвуют. Если вы являетесь гражданином или постоянным резидентом США, вы обязаны соблюдать санкционное законодательство США, и любое взаимодействие с лицами под санкциями может повлечь за собой самые тяжелые последствия.

2.Управленческих функций достаточно для наступления ответственности

Многие ошибочно полагают, что санкционная ответственность возникает только при финансовых переводах или участии в капитале. Данное дело опровергает этот тезис. Осуществление исполнительного надзора, участие в совете директоров, утверждение расходов и операционный контроль могут квалифицироваться как запрещенные услуги, даже если лицо лично не совершало никаких финансовых операций. Такие санкционные риски распространяются на консультантов, директоров, руководителей, советников и акционеров.

3.Последующая отмена санкций не защищает вас

В 2025 году санкции США в отношении Сирии были отменены. Однако, для этого дела это не имело никакого значения. OFAC прямо указало, что отмена санкций не является аргументом для защиты. Нарушения определяются по законодательству, действовавшему на момент совершения деяния. Расчет на «опережение» отмены санкций или работа в «серой зоне» — крайне опасная стратегия.

4.Грубая небрежность является достаточным основанием

OFAC выявило отягчающие обстоятельства, в том числе грубое пренебрежение санкционными обязательствами, многолетнюю систематическую деятельность, осведомленность о работе на сирийском рынке и отказ прекратить деятельность вплоть до получения повестки OFAC. Прямой умысел нарушить санкции не требуется. Стандарта «должен был знать» зачастую достаточно.

5.Сотрудничество важно, но только если оно своевременно

Данное лицо в итоге пошло на сотрудничество, однако лишь после получения предварительного уведомления о штрафе. OFAC предоставило ограниченное смягчение ответственности. Запоздалое сотрудничество может увеличить размер санкций, ослабить переговорные позиции и затянуть расследование.

Что нужно иметь в виду

Санкционные риски сегодня не ограничиваются Россией, Ираном, Сирией, Венесуэлой и Северной Кореей. Они охватывают операции с лицами из списка SDN, косвенные структуры владения, совместные предприятия, услуги организациям, находящимся под контролем заблокированных лиц в размере 50% и более, а также содействие иностранным компаниям в подсанкционных юрисдикциях. Никакие высококвалифицированные руководители с международным опытом не застрахованы от ответственности.

Почему это важно для руководителей бизнеса и консультантов

Данное дело наглядно демонстрирует, что:

• члены совета директоров могут нести личную ответственность;
• руководители могут столкнуться со штрафами в размере нескольких миллионов долларов;
• одно лишь гражданство может являться основанием для установления юрисдикции;
• санкционный комплаенс нельзя слепо делегировать;
• незнание закона не освобождает от ответственности.

Любое взаимодействие с лицами под санкциями крайне опасно. Риски носят не теоретический, а вполне реальный характер: финансовый, репутационный и потенциально уголовный.

Практические меры управления рисками

Если вы являетесь гражданином или постоянным резидентом США, входящим в состав иностранных советов директоров, инвестором на развивающихся рынках, девелопером, ведущим международную деятельность, или консультантом ближневосточных, российских или иных структур в подсанкционных юрисдикциях, вам следует:

• проводить санкционный скрининг всех организаций и бенефициарных владельцев;
• оценивать, могут ли оказываемые услуги быть квалифицированы как запрещенные;
• получать юридическую консультацию перед принятием должностей в советах директоров или на руководящих позициях;
• рассмотреть возможность добровольного раскрытия информации при наличии прошлых рисков;
• внедрить надежную программу санкционного комплаенса.

Заключение

Санкционное правоприменение носит ретроспективный, глобальный и все более агрессивный характер. Статус «всего лишь» члена совета директоров или руководителя не защищает вас. Нахождение за рубежом или будущая отмена санкций также не защищают. Если вы прямо или косвенно связаны с лицами или юрисдикциями, находящимися под санкциями, наиболее безопасным решением является проактивное соблюдение требований комплаенса.

Если вы хотите получить конфиденциальную оценку своих рисков или санкционного профиля вашей компании, наша команда регулярно консультирует по вопросам расследований OFAC, добровольного раскрытия информации и лицензионной стратегии.