Вы получили повестку OFAC: что это значит?

Повестка OFAC (OFAC Subpoena) – это официальный запрос или даже лучше сказать «требование» Департамента по контролю за иностранными активами (Office of Foreign Assets Control – OFAC) Министерства финансов США (U.S. Department of the Treasury) предоставить определенные документы, материалы и информацию в рамках соблюдения американской санкционной политики.

К повестке OFAC прикладывается сопроводительное письмо, в котором объясняется почему вам послана повестка, что от вас в этой связи требуется, а также обозначается срок, в течение которого от вас ожидается ответ. К повестке также прилагается сертификат о выполнении требований повестки (Certificate of Compliance), который вы должны будете заполнить после того, как соберете все документы и ответите на все вопросы. Предполагается, что вы заполняете этот сертификат под присягой, удостоверяя, что вся предоставленная информация является «подлинной, верной и полной». Здесь же вы предупреждаетесь о том, что в соответствии с американским законом можете понести ответственность за дачу ложных показаний.

В сопроводительном письме обычно указано, что, по данным OFAC, вы или ваша компания возможно участвуете в сделках, подпадающих под американский санкционный запрет, например, в отношении России, и что в этой связи OFAC проводит соответствующее расследование. Как правило, вы должны ответить на все вопросы повестки и предоставить все необходимые документы и информацию в течение тридцати дней.

Фактически, повестка OFAC является последним шагом, после которого OFAC принимает решение о том, вводить ли персональные санкции против вас и/или вашей компании, а также, возможно, предпринимать и другие действия, как, например, преследования по закону как в гражданско-правовом, так и уголовном порядке.

Таким образом, повестка OFAC является тем документом, который нельзя ни в коем случае игнорировать или отвечать неполностью или не в указанный в ней срок. Последствия невыполнения требований повестки OFAC могут быть очень серьезные, включая большие штрафы и даже уголовное преследование.  

Что содержит повестка OFAC (OFAC Subpoena)

В повестке содержатся ссылки на американские законы и другие нормативные акты, на основании которых OFAC подозревает, что вы или ваша компания нарушаете или нарушали санкции США, например, в отношении России или Беларуси, и в соответствии с которыми OFAC проводит данное расследование. Ответы на многие вопросы, связанные с санкциями США, можно найти на сайте OFAC в разделе «Часто задаваемые вопросы» (“FAQ”).

В повестке OFAC также приводит список всех физических лиц и/или компаний (если таковые имеются в данном деле), которые уже оказались под санкциями, и с которыми предположительно связана ваша деятельность или деятельность вашей компании.

Далее OFAC может указать конкретные действия, которые вы или ваша компания предположительно совершили, и которые подпадают под запрет американских санкций.

В повестке OFAC указывается подробный список документов и другой информации, которую вы должны собрать и предоставить в требуемый срок. Человека, никогда не сталкивающегося с подобной повесткой, безусловно, удивит и озадачит ее большой, если не сказать огромный, список требуемых документов, свидетельств и другой информации. Для того, чтобы представить себе масштаб предполагаемой работы по сбору и подготовке необходимых документов и материалов, приведем всего лишь несколько пунктов из требований одной из таких повесток OFAC, убрав из нее название компаний, физических лиц, а также существенно сократив ее описательную часть. Итак, от тех, кому адресована повестка OFAC, требуется предоставить:

• Детальное описание всех трансакций, прямых или косвенных, включая (1) импорт товаров, услуг или технологий, (2) экспорт товаров, услуг или технологий или (3) перевод средств, выдачу гарантийных писем, заключение договоров займа или любых других видов финансирования относящихся к данной компании, ее филиалам, дочерним компаниям, отделениям и представительствам, а также сотрудникам, агентам, представителям или дистрибьюторам с указанием имен, должностей, а также мест работы всех физических лиц, которые выполняли какую-либо работу для данной компании.
• Детальное описание все случаев, когда данная компания, ее филиалы, дочерние компании, отделения и представительства, а также сотрудники, агенты, представители или дистрибьюторы прямо или косвенно были задействованы в трансакциях с участием находящихся под санкциями США лиц или компаний (которые обычно указаны в данной повестке OFAC).
• Копии всех контрактов, относящихся к продажам, услугам, дистрибьюции, маркетингу, партнерству, а также предложения к сотрудничеству и переписку с подсанкционными лицами или компаниями (которые обычно указаны в повестке OFAC).
• Имена, фамилии и адреса всех физических лиц, а также названия и адреса компаний, которые принимали какое-либо участие в трансакциях между указанными сторонами.

Приведенный выше перечень составляет примерно одну треть всех требований, содержащихся в повестке OFAC, полученной одной из компаний, осуществляющей экспортно-импортные операции в России, США и некоторых других странах.

Какие должны быть ваши действия после того, как вы получили повестку OFAC

Как видно из приведенного выше примера, объем требуемых документов и материалов более чем внушительный. И тридцать дней, в течение которых их нужно собрать и предоставить, это очень короткий срок. Успеть вовремя все собрать, описать, прокомментировать и отправить будет очень непросто. Вы это можете сделать либо собственными силами, если у вас для этого достаточно сил и ресурсов, либо привлечь адвокатов, практикующих американское санкционное право и представляющих интересы своих клиентов в OFAC.

Отнестись к повестке OFAC нужно максимально серьезно. От этого во многом будет зависеть, окажетесь ли вы и/или ваша компания под санкциями США. Но и это еще не все. Плюс к этому за нарушение американского санкционного режима на физические лица и компании могут быть наложены большие штрафы, а физические лица могут быть привлечены в том числе и к уголовной ответственности.

Поэтому, первое, что вы должны сделать, если вам пришла повестка OFAC (OFAC subpoena), это принять решение о том, сможете ли вы ответить на нее самостоятельно или нужно привлечь адвокатов, учитывая сложность ситуации и далеко идущие последствия, а также высокую цену неправильных или неосторожных действий.

В любом случае, если вы не успеваете ответить на повестку OFAC в тридцатидневный срок, этот срок можно продлить, обративших с таким ходатайством к тому сотруднику OFAC, который указан в качестве контактного лица в повестке и сопроводительном письме. Главное, нужно отнестись к ответам на вопросы повестки максимально ответственно и предусмотрительно. От того, как вы на нее ответите и какие документы приложите во многом будет зависеть санкционный статус вас и/или вашей компании.