Введение

Запрос OFAC на дополнительную информацию или дополнительные документы и материалы встречается довольно часто при обращении в Офис по контролю за иностранными активами Министерства финансов США (Office of Foreign Assets Control of the U.S. Department of the Treasury – OFAC). Например, в случае обращения в OFAC с просьбой о предоставлении лицензии или исключении из санкционного списка США. Бывают и обратные ситуации, когда OFAC сам обращается к вам напрямую с требованием о предоставлении определенной информации или документов. В этом случае, как правило, вам приходит повестка OFAC (OFAC subpoena).

И в том, и в другом случае к требованиям OFAC следует относиться самым серьезным образом. Ведь любая неточность или неполнота ответа на запрос OFAC может привести к быстрому принятию негативного решения, которое пересмотреть будет очень сложно, а иногда и просто невозможно.

Запрос OFAC на дополнительную информацию при обращении за лицензией

После того, как от имени клиента подано прошение на предоставление специальной лицензии OFAC, клиент или адвокат клиента, если прошение подавалось с помощью адвоката, нередко получает запрос OFAC на дополнительную информацию. И хотя такой запрос встречается далеко не при каждом обращении за лицензией, принимая во внимание большое количество таких обращений, можно сказать, что подобные запросы встречаются довольно часто.

Например, если вы самостоятельно, без помощи специалистов по санкционному праву, подаете заявление на получение специальной лицензии OFAC, велика вероятность допустить ошибки или неточности, а также не приложить все необходимые сведения. Если в заявлении содержатся явные ошибки или отсутствует важная информация, OFAC, как правило, просто отказывает в рассмотрении такого запроса. Если же ошибки или неточности некритичны, то OFAC может послать имейл с уточняющими вопросами или запросом на дополнительные документы.

Другим примером может быть ситуация, когда от одного и того же заявителя подаются два или больше прошений на предоставление лицензии OFAC. В этом случае, как правило, все эти прошения расписываются на одного исполнителя, который связывается с вами и задает уточняющие вопросы.

Исключение из санкционного списка OFAC SDN и дополнительные запросы

При подаче прошения на исключение из санкционного списка США (OFAC SDN List) OFAC, как правило, связывается с адвокатом, представляющим клиента, через 3–4 месяца после подачи прошения с сопроводительными документами. Запрос OFAC в этом случае может касаться самых разных моментов, как отраженных в представленных документах, так и далеко выходящих за их пределы, но тем не менее относящихся к данному кейсу. Причем в отличие от подачи на лицензию OFAC, когда такой запрос обычно носит просто уточняющий характер, запрос OFAC в случае обращения за снятием санкций скорее является приглашением к диалогу, чем просто уточнением.

При работе над кейсом по исключению из санкционного списка SDN адвокат клиента общается с сотрудниками OFAC в течение всего процесса рассмотрения данного кейса, отвечая на их вопросы и развивая свою линию защиты в переписке с OFAC. Однако, такое общение инициирует сам OFAC после того, как получит соответствующее прошение об исключении из санкционного списка с обоснованием этого кейса и необходимыми сопроводительными документами и материалами.

Повестка OFAC и дополнительная информация

Повестка OFAC обычно направляется клиенту в случае нарушения санкций США или подозрения на такое нарушение. И в том, и в другом случае нужно незамедлительно связаться с адвокатами, занимающимися такими вопросами и проконсультироваться насколько серьезна ваша ситуация, и что стоит предпринять. Мы не советуем пытаться решать такие вопросы с OFAC самостоятельно, т. к. цена вопроса может быть очень высока.

За нарушение санкций США нарушитель может быть привлечен к гражданско-правовой или даже уголовной ответственности. Причем суммы штрафов могут быть очень большими. Например, известен случай, когда в 2014 году банк BNP Paribas был вынужден заплатить штраф в размере 8,9 млрд долларов за нарушение санкций США. Это самый большой штраф за нарушение санкций за всю историю. С другой стороны, многомиллионные штрафы выплачиваются нарушителями довольно часто.

Заключение

Получили ли вы запрос OFAC в связи с подачей на лицензию, кейсом по исключению из санкционного списка или в виде повестки OFAC, главное отнестись к такому запросу крайне серьезно. Первое, что нужно решить, это сможете ли вы ответить на него самостоятельно или нужно обратиться к адвокату. В подавляющем большинстве случаев не стоит рисковать и полагаться исключительно на свои силы.

Конечно, от того, что и как вы ответите, будет зависеть исход данного дела. Но не только. Ваш ответ может спровоцировать другие совершенно неожиданные для вас последствия. По большому счету, запрос OFAC можно сравнить с повесткой от следователя. Любой неосторожный шаг может привести к негативным последствиям, вплоть до изменения статуса фигуранта со свидетеля на обвиняемого.

Лучше быть уверенным в том, что вы все сделали правильно и ваши интересы защищены. Свяжитесь с нами и мы проконсультируем вас по любому вопросу, связанному с OFAC и, если этого требует ситуация, разработаем и реализуем для вас стратегию защиты.