23 июля Управление по контролю за иностранными активами Министерства финансов США (OFAC) объявило о том, что переводит свою Горячую линию по лицензированию на новую онлайн-платформу. Новая онлайн-платформа предназначена для коммуникации по вопросам, связанным с подачей и прохождением заявлений на специальную лицензию OFAC. Если раньше по этим вопросам нужно было звонить в OFAC, а дозвониться туда было, прямо скажем, непросто, то сейчас это можно будет сделать, заполнив и отправив соответствующую форму на сайте. OFAC полностью переведет свою Горячую линию по лицензионным вопросам на новую онлайн-платформу 29 августа 2025 года. С этого дня соответствующая телефонная линия OFAC прекратит свою работу.  

Кроме этого, OFAC опубликовал Краткий справочник: заявление на лицензию OFAC и этапы его рассмотрения. В этом справочнике указаны основные этапы прохождения заявления на лицензию в OFAC и соответствующее изменение ее статуса. Таких этапов всего три: (1) подача заявления, (2) рассмотрение заявления, (3) принятие решения.

1-й ЭТАП: ПОДАЧА ЗАЯВЛЕНИЯ (PHASE I: SUBMISSION)

После того, как заявление на лицензию OFAC подано в соответствующем порядке, оно получает статус «ПОЛУЧЕНО» (“RECEIVED”). Это означает, что заявление на лицензию OFAC получено, но еще не расписано на соответствующего сотрудника OFAC, который будет им заниматься. Следует заметить, что сразу после того, как вы подали заявление на лицензию OFAC, вы не можете проверить его статус. В момент подачи вы сами присваиваете своему заявлению временный номер, который при необходимости можно использовать до того, как OFAC присвоит ему официальный номер (“Case Number”). Только после того, как ваше заявление на лицензию OFAC получило Case Number, вы сможете проверить его статус на сайте OFAC.

Интересно, что если раньше с момента подачи заявления до присвоения ему Case Number приходилось ждать до полугода и больше, то сейчас (последние 2–3 месяца), OFAC присваивает заявлениям Case Number на второй-третий день после подачи. Это, в свою очередь, существенно сокращает сроки рассмотрения заявок.

2-й ЭТАП: РАССМОТРЕНИЕ ЗАЯВЛЕНИЯ (PHASE II: REVIEW)

Этот этап предусматривает следующие варианты статуса:

1. «В ПРОЦЕССЕ» (“IN PROGRESS”): это означает, что OFAC начал рассматривает данное дело.
2. «НА РАССМОТРЕНИИ У ЗАЯВИТЕЛЯ» (PENDING WITH APPLICANT): OFAC вернуло заявление обратно заявителю с запросом предоставить дополнительную информацию.
3. «НА МЕЖВЕДОМСТВЕННОМ РАССМОТРЕНИИ» (PENDING INTERAGENCY REVIEW): OFAC отправило заявление в другое федеральное агентство на заключение.
4. «НА СОГЛАСОВАНИИ МИНИСТЕРСТВА ФИНАНСОВ» (PENDING TREASURY COORDINATION): лицензионный отдел OFAC запросил заключение по заявлению у другого подразделения OFAC или Министерства финансов США.
5. «НА РАССМОТРЕНИИ У РУКОВОДСТВА» (PENDING MANAGEMENT REVIEW): руководство OFAC рассматривает ваш кейс.

Однако, такая детализация вариантов изменения статуса на этапе рассмотрения совсем не означает, что после подачи заявления его статус будет постоянно меняться. Нередко бывает так, что после получения статуса “В процессе” (“IN PROGRESS”) статус заявления не меняется вплоть до принятия решения.

3-й ЭТАП: ПРИНЯТИЕ РЕШЕНИЯ (PHASE III: “OUTCOME”)

На третьем, заключительном, этапе возможны следующие варианты статуса:

1. «УТВЕРЖДЕНО» (“APPROVED”): OFAC одобрило заявление на лицензию OFAC (или на внесение в нее соответствующих изменений, продления действия и т. п.).
2. «ОТКАЗАНО» (“DENIED”): заявление на предоставление лицензии OFAC отклонено (или на внесение изменений, продление ее действия и т. п.).
3. «ДЕЛО ЗАКРЫТО» (“CLOSED”): дело по лицензии закрыто. Такое решение обычно принимается в случае получения повторного заявления на лицензию по тому же самому делу (дубликата), признания выданной лицензии недействительной или отзыва лицензии.
4. «ПРЕДОСТАВЛЕНО РАЗЪЯСНЕНИЕ» (“GUIDANCE ISSUED”): заявитель получил официальное разъяснение OFAC по существу вопроса. Такое решение обычно принимается в случае обращения в OFAC за разъяснением определенного вопроса, ситуации или нормативного положения, если такой запрос был направлен через лицензионный портал на сайте OFAC.
5. «ВОЗВРАЩЕНО БЕЗ РАССМОТРЕНИЯ» (“RETURNED WITHOUT ACTION”): Управление вернуло заявление на лицензию OFAC без рассмотрения и направило заявителю письмо с разъяснением о причинах такого решения.

Заключение

Как уже было отмечено выше после того, как вы подали заявление на лицензию OFAC, не стоит ожидать, что оно обязательно должно пройти все или хотя бы большую часть вышеуказанных подэтапов. На практике ситуация обычно выглядит несколько по-другому. В большинстве случаев после подачи ваша заявка получает статус «В ПРОЦЕССЕ» (“IN PROGRESS”), в котором она может оставаться до принятия окончательного решения. Иногда статус ее меняется на один из четырех вариантов второго этапа (2–5), после чего, как правило, она снова получает статус «В ПРОЦЕССЕ» (“IN PROGRESS”) до того, когда будет принято и оглашено решение OFAC по данному делу.

С другой стороны, OFAC в любой момент может запросить у заявителя дополнительные документы и информацию. Это чаще всего происходит в тех случаях, когда в роли заявителя выступает компания, организация или учреждение. В таких случаях крайне важно проявлять особую осторожность и внимательность. Если в запросе на дополнительную информацию содержится обширный список документов за длительный период времени, это может свидетельствовать о том, что OFAC уже проводит расследование в отношении вашей организации по подозрению в возможном нарушении санкций.

При таком сценарии лучше сразу обратиться за помощью к специалистам по санкционному праву США (OFAC lawyers). Это позволит правильно оценить риски, выработать стратегию защиты и далее вести коммуникацию с OFAC исключительно через адвоката. Не стоит недооценивать серьезность подобного запроса. Запрос на дополнительную информацию в процессе рассмотрения вашего заявления на лицензию OFAC фактически приравнивается к получению вами повестки OFAC. Это означает, что у OFAC, скорее всего, уже имеются веские основания полагать, что ваша компания могла нарушить санкционный режим США.

Теперь вам вместе с адвокатом нужно доказать обратное: что санкции не нарушались, и что вы соблюдаете санкционный режим США.