Что изменил закон Грэма

До 18 сентября 2026 года всё решало OFAC. Вы подавали ходатайство, доказывали, что обстоятельства изменились, и ждали ответа. Если OFAC затягивало, помогал иск в федеральный суд. Так вышли из списка бывшие руководители «ФК Открытие» и Сбербанка, в том числе бывший председатель правления «ФК Открытие» Михаил Задорнов. Исключение из санкционного списка США было делом доводов и настойчивости.

Закон Грэма меняет эту логику. Статья 102(d) прямо говорит: санкции по указам, изданным в связи с чрезвычайным положением, которое объявил EO 14024, «в том числе в отношении всех лиц», включённых по этим указам в список, «остаются в силе». Речь идёт об EO 14024 и построенных на нём указах EO 14066, EO 14068, EO 14071 и EO 14114. По ним в список попало большинство россиян и российских компаний после февраля 2022 года.

Закон Грэма существенно ограничил возможность отмены закреплённых им санкций. Статья 117 устанавливает специальный порядок их прекращения: президент направляет в Конгресс предусмотренный законом отчёт, после чего Конгресс получает возможность рассмотреть это решение. Для прекращения санкций в отношении России в соответствии со статьей 117 необходимо прежде всего достижение мирного урегулирования с Украиной. Отдельно статья 115 предусматривает право президента отказаться от применения санкций (waiver) при соблюдении установленных законом условий.

Остаётся, однако, важный вопрос: распространяются ли эти ограничения на снятие каждого конкретного лица, ранее включённого в список SDN на основании EO 14024, или закон закрепляет прежде всего сам санкционный режим и предусмотренные им меры. В пользу более узкого толкования есть серьёзные аргументы. Статьи 114, 115 и 117 говорят о санкциях, вводимых или применяемых «по этому разделу» либо в соответствии с законом, тогда как существующие включения в санкционный список по EO 14024 первоначально были произведены на основании президентского указа. Против такого толкования говорит формулировка закона о сохранении санкций «в отношении всех лиц», которая может быть прочитана как относящаяся не только к санкционному режиму в целом, но и к отдельным лицам, уже находящимся в списке.

Пока этот вопрос не получил надлежащего ответа в практике OFAC и федеральных судов. Поэтому сейчас лучше исходить из консервативного предположения, одновременно собирая аргументы, которые могут пригодиться при более благоприятной интерпретации закона для административного и судебного оспаривания. Первым делом нужно установить, на каком именно юридическом основании данное лицо включено в список SDN и подпадает ли оно под категории лиц и санкций, на которые распространяется закон Грэма.

Кто может рассчитывать на делистинг сейчас

Закон Грэма затронул не всех, кто находится в списке SDN. Исключение из санкционного списка США сегодня реально в следующих случаях:

• Вы не российское лицо. Закон считает российским лицом гражданина России и компанию, созданную по российскому праву или иным образом находящуюся под юрисдикцией Российской Федерации. Компания из ОАЭ, Турции или Гонконга, даже принадлежащая россиянину, по тексту закона российским лицом не считается. Для таких компаний и для иностранных граждан есть отдельный путь (о нём ниже).
• Вы в списке по другой программе. Санкции по Украине (указ 13660 и последующие), белорусская программа и санкции за кибердеятельность под статью 102(d) закона Грэма не подпадают. У них другая нормативная база.

Санкции по украинским указам 13660, 13661, 13662 и 13685 и по киберуказу 13694 (в редакции указа 13757) с 2 августа 2017 года закреплены законом: статьёй 222(a) Закона о противодействии противникам Америки посредством санкций (Countering America’s Adversaries Through Sanctions Act, CAATSA). Исключить лицо из списка по этим основаниям можно по статье 222(b).

Президент вправе прекратить применение санкций к конкретному лицу, в том числе российскому, если уведомит Конгресс о двух вещах: лицо больше не ведёт деятельность, послужившую основанием санкций, или предприняло значимые проверяемые шаги к её прекращению, и получены надёжные заверения, что в будущем оно не будет заниматься деятельностью, подпадающей под эти санкции. Решение проходит проверку в Конгрессе по статье 216 CAATSA, и Конгресс может его заблокировать. Указ 14065 о ДНР и ЛНР, изданный в 2022 году, в эту кодификацию не входит.

Проще говоря, у гражданина России с тегом [UKRAINE-EO13661] или [UKRAINE-EO13662] есть прямо предусмотренный законом путь к снятию санкций через изменение собственного поведения. Для лица с тегом [RUSSIA-EO14024] закон Грэма, по крайней мере на настоящий момент, такого пути не даёт: поведенческое основание статьи 117(a)(1)(B) на российских лиц не распространяется, а остальные механизмы зависят от мирного соглашения или от политического решения администрации.

Если в санкционной записи указаны оба основания, каждое придётся снимать по своим правилам. Делистинг по CAATSA при этом не защищает от нового включения в список по статье 102(b) закона Грэма, если лицо остаётся в его периметре.

• Вас включили по ошибке. Если в список попал однофамилец или OFAC перепутало данные, речь идёт не о снятии санкций, а об исправлении ошибки. Закон этому не мешает.
• Закон перестанет действовать. Статья 203 ограничивает его срок его действия пятью годами, до 18 сентября 2031 года, если Конгресс его не продлит. Санкции по указам останутся, но OFAC снова сможет снимать их самостоятельно.

Во всех остальных случаях для большинства россиян, включённых в список SDN, ответ такой: сейчас OFAC самостоятельно не может вас исключить, даже если бы у него и было такое желани. Задача теперь в том, чтобы быть готовым к тому моменту, когда делистинг снова станет возможным.

Нероссийские компании и граждане: путь через отчёт президента

Для компаний и граждан других стран статья 117 ставит два условия. Первое: вы больше не занимаетесь деятельностью, за которую попали в список. Второе: президент получил надёжные гарантии (reliable assurances), что вы к ней не вернётесь. После этого президент направляет в Конгресс отчёт.

Дальше идёт проверка. 30 дней снятие санкций не вступает в силу, а если отчёт направлен с 10 июля по 7 сентября, то 60 дней. За это время Конгресс может принять совместную резолюцию о несогласии. Сделать это трудно: внести её могут только лидеры большинства и меньшинства, а в Сенате нужны голоса трёх пятых сенаторов.

На практике исключение из санкционного списка США для нероссийской компании по-прежнему реально, но последнее слово теперь не за OFAC. Теперь ходатайство в OFAC — это первый шаг: именно OFAC готовит материалы для отчёта. Но писать его нужно так, чтобы оно выдержало проверку Конгресса.

Документов о выходе из сделок в этом случае явно недостаточно. Нужно показать, что компания изменила сам порядок работы, который по-настоящему затронул проверку контрагентов, контроль поставок, акционеров и менеджмент. Гарантии должны быть конкретными и проверяемыми, а не общими обещаниями. И ещё один важный момент: в отчёте должно быть отмечено, направлено ли снятие санкций на существенное изменение политики США в отношении России. Поэтому ходатайство нужно готовить так, чтобы этот вопрос не возникал. Ваше дело должно выглядеть как частный случай, а не поворотный момент в смене курса.

Расскажите нам о своей компании. Мы оценим, выдержит ли ваше досье проверку по новым правилам.

Российские лица: чем заняться до мира

У гражданина России или российской компании закон Грэма оставляет, по сути, два выхода. Первый: мирное соглашение с Украиной, после которого президент сможет направить отчёт по статье 117. Второй: отказ от применения санкций в национальных интересах США по статье 115, для которого нужны письменная сертификация президента и отчёт Конгрессу. Это политическое решение, и строить на нём обычное дело не стоит.

Но просто ждать тоже не стоит. Когда исключение из санкционного списка США снова станет возможным, первыми на него претендовать смогут те, у кого всё подготовлено заранее. Досье имеет смысл собирать уже сейчас.

• Выход из должностей и активов. Закон прямо требует санкций против нынешних руководителей, членов советов директоров и крупных акционеров госбанков, а также компаний оборонного, энергетического и транспортного секторов, работающих на армию. Уход с должности важен не только для исключения, но и для того, чтобы не попасть в санкционный список.
• Разрыв связей с государством. Закон говорит об олигархах, которые продолжают извлекать выгоду из связи с российским государством. Прекращённые госконтракты и проданные доли нужно подтвердить документами, пока их можно получить.
• Позиция по войне. Закон упоминает олигархов, которые «не продемонстрировали несогласия» с войной. Делать ли публичные заявления, каждый решает сам, думая о своей безопасности и безопасности близких. Мы помогаем оценить последствия, но к этому решению не подталкиваем.

Досье, собранное через три года, будет слабее собранного сейчас. Документы теряются, свидетели уезжают, компании меняют владельцев.

Как не потерять время и право на суд

Даже если OFAC сейчас не может вас исключить, мы всё же советуем серьёзно подумать о том, чтобы подать ходатайство о делистинге сейчас. Причины тому следующие:

• Срок исковой давности. Иск против OFAC можно подать в течение шести лет. Для тех, кого включили в 2022 году, срок истекает в 2028-м, а закон Грэма действует до 2031-го. Отрицательное решение OFAC по ходатайству открывает новый шестилетний срок.
• Спор о самом законе. В ближайшее время можно ожидать судебных споров, так или иначе затрагивающих интерпретацию статьи 102(d). Появится прецедентная база, которая позволит реально оценивать шансы в каждом конкретном случае. Отказ OFAC по вашему ходатайству даёт вам возможность защитить ваши интересы в суде.
• Очерёдность. Ходатайство, которое уже лежит в OFAC вместе с доказательствами, рассмотрят раньше нового.

Отдельно подумайте о близких и партнёрах. Статья 102(b)(7) требует санкций против тех, кому подсанкционное лицо передало имущество после включения в список, а если передача была попыткой уйти от санкций, то и до этого. Переоформление активов на родственников сейчас может создать для них реальный риск включения в санкционный список США.

Если ваши деньги заблокированы из-за санкций, наложенных на финансовые учреждения или ваших контрагентов, а сами вы не в списке, для вас открыт другой путь: лицензия OFAC или разблокировка активов через суд. И поскольку новые масштабные включения в санкционный список будут каждые 180 дней, выстраивать правильную стратегию как не попасть в санкционный список нужно заранее.

Исключение из санкционного списка США после закона Грэма стало не одним шагом, а комплексом последовательных действий: сначала понять своё основание, затем собрать досье, сохранить право на суд и дождаться момента, когда путь откроется.