Кому уже пора беспокоиться о том, чтобы не попасть под санкции США?

Ситуаций, когда нужно побеспокоиться о том, чтобы не попасть под санкции США, может быть довольно много. Например, когда вы знаете, что кто-то либо из нынешних или бывших акционеров вашей компании мог прямо или косвенно попасть под санкции. Или же какая-то родственная компания прямо или косвенно стала или может стать объектом санкций. Как известно, под санкции можно попасть не только по принципу владения собственностью, но и в силу того, какие товары или услуги и кому вы или ваша компания продаете или предоставляете.

Причем, отслеживаются как прямые, так и косвенные поставки товаров и услуг, т. е. через посредников или цепочки посредников. Ну и, кроме того, определенные услуги запрещено оказывать всем лицам и компаниям, которые находятся на территории РФ. К таким услугам относятся корпоративные, трастовые, бухгалтерские, а также услуги по бизнес-менеджменту . И это только пример. Спектр того, что подпадает под санкции США против РФ существенно шире, а отслеживание того, что можно и что нельзя представляет собой сложный и многоуровневый процесс.

Поэтому, если вы находитесь в России или у вас российское гражданство и при этом вы являетесь владельцем или топ менеджером крупного или среднего бизнеса в РФ,  или даже если у вас мелкий бизнес, но связанный с экспортно-импортными операциями, то вам стоит побеспокоиться о том, как не попасть под санкции США.

Разработка плана действий, направленных на снижение рисков включения в санкционный список США

План действий, направленных на снижение рисков включения в санкционный список США, должен быть основан на оценке вашей конкретной ситуации, ваших дальнейших планов и ваших ожиданий от выполнения такого плана. Если ваша ситуация сложилась таким образом, что кто-то из акционеров вашей компании прямо или косвенно оказался под санкциями, то нужно срочно реструктурировать компанию таким образом, чтобы вывести из акционеров или по крайней мере резко сократить долю лиц или компаний, оказавшихся под санкциями. Если в ваши планы входят экспортно-импортные операции, переводы денежных средств в долларах или евро, открытие или сохранение банковских или брокерских счетов за рубежом, то нужно принять ряд дополнительных мер. С помощью таких мер нужно дистанцироваться от токсичного санкционного имиджа и показать, а иногда и доказать, свою прозрачность и соответствие всем санкционным ограничениям и требованиям.

Встречаются и такие ситуации, когда даже после реструктуризации и вывода из состава акционеров лиц, оказавшихся под санкциями, у компании остаются серьезные проблемы. Дело в том, что может остаться определенный шлейф, который тянется за компанией еще довольно продолжительное время после смены акционеров. Мы готовы проанализировать существующие и потенциальные угрозы вашему бизнесу в связи с санкциями США. Результатом такого анализа может стать подготовка специального плана действий, направленного на то, чтобы не попасть под санкции США, продолжая заниматься бизнесом в сложном санкционном контексте.

Следование процедурам проверки соответствия требованиям санкционного режима (Compliance)

Даже после того, как вы навели порядок в акционерной структуре вашего бизнеса, провели проверку его окружения и партнеров на предмет санкций, у вас все же останется большой пласт работы. А именно, это работа, связанная с необходимостью наладить постоянно действующие процедуры проверки соответствия требованиям санкционного режима США (compliance). Надо сказать, что это резко усложняет процедуры проведения KYC (know your client) по сбору и анализу данных о ваших потенциальных партнерах и клиентах. Стоимость ошибки здесь слишком высока для того, чтобы хоть в какой-то степени пренебрегать этим. В зависимости от того, к какой отрасли относится ваш бизнес, какие у него связи международного и внутреннего характера, договорные отношения, банковские и брокерские счета за рубежом, следует подобрать или разработать систему проверки для того, чтобы в итоге не попасть под санкции США.

Установление контакта с OFAC и вступление в переговоры о том, как не попасть под санкции

В некоторых случаях, когда внесение вас или вашей компании в санкционный список США по сути вопрос только времени, стоит напрямую связаться с Офисом по контролю за иностранными активами (OFAC) Министерства финансов США (US Department of the Treasury) для того, чтобы объяснить почему внесение вас или вашей компании в санкционный список США было бы ошибочно, несправедливо или же неправомерно. Сразу оговоримся, что мы не рекомендуем это делать самостоятельно. Связываться с органом, налагающим санкции и отслеживающим их выполнение стоит только с помощью американского адвоката , хорошо понимающего деликатность ситуации и способного обеспечить правильный, хорошо мотивированный заход на санкционный орган.

По нашему мнению, про-активно связываться с OFAC стоит только в том случае, если (1) вы чувствуете, что скорее всего в скором времени окажетесь сами или через вашу компанию под санкциями США; (2) у вас есть убедительные доводы, свидетельствующие о том, что внесение вас или вашей компании в санкционный список США было бы ошибкой, несправедливостью или неправомерным действием со стороны OFAC; и (3) если вы готовы вступать в переговорный процесс с OFAC и договариваться о тех шагах с вашей стороны, которые могут потребоваться для того, чтобы не попасть под санкции США. В любом случае, мы готовы представлять ваши интересы в OFAC и других государственных органах США и обеспечить вашу своевременную и квалифицированную защиту.